新兴经济体中长期科技创新政策研究——以印度为例（上）

摘要：建国以来印度共推出了四套中长期科技政策，每一套中长期科技政策涵盖的时间约为10—30年，起到了引领和规范印度五年规划的纲领性政策作用。2013年初，印度政府推出了第四套科技创新政策(STI)，它服务于印度提出的要从服务业大国迈向创新型国家的目标，并围绕探索具有本国特色的“印度创新模式”，强化科技创新的管理协调职能，加大科技创新教育和创新人才培养力度，国内外双轮驱动等方面，加强了顶层设计。有鉴于我国科技创新政策研究界对此涉猎较少，本文分析印度第四套中长期科技政策演变过程，研究第四套科技创新政策的出台过程和主要内容，结合我国情况研究其创新政策设计和制定过程，并在最后探讨了印度第四套科技创新政策对我国实施创新驱动发展战略的一些启示。

关键词：科技创新，创新驱动发展，中长期科技规划，包容性创新，创新模式，印度

基金项目：2013年度国家软科学研究计划重大项目“世界主要国家创新战略和科技发展趋势跟踪研究”(2013GXS6K202)；2013年度国家软科学研究计划面上项目“基于科学计量学的金砖五国科技合作现状及预测研究”(2013GXS4K069)。

2014年6月9日，国家主席习近平指出“作为多极化进程中的两支重要力量，中印共同利益远大于分歧，两国是长久的战略合作伙伴，而非竞争对手”，他希望中印两国把发展理念对接起来，把两国发展战略对接起来，把两国的发展优势对接起来，把两国经济增长的引擎发动起来[1]。这反映出三方面含义：首先从人口和经济总量角度看，中印地位举足轻重，两国人口合占人类40%，GDP合占全球22%(2013年中国约占全球GDP的15%，印度占7%)；其次是从文明角度来看，两国源远流长集世界文明大成，也举足轻重；再次是从地缘政治和世界秩序来看，两国体量庞大又比邻而居，如果地缘关系友好则为我国创造出良好的地缘优势，若两国共同崛起将在一定程度上引领21世纪经济政治秩序发生深远变迁。

中长期科技规划是印度政府长期采用的政策工具。自1947年建国以来，印度共推出过四套中长期科技政策，每一套中长期科技政策涵盖的时间约为10—30年，起到了引领和规范印度“五年规划”的纲领性政策的作用。

一、印度建国以来四套中长期科技创新政策的演变

(一)前三套印度中长期科技政策概述

印度开国总理尼赫鲁认为“科学和技术是带来社会平等和经济发展，把印度带入世界主流发展轨道的工具”。在尼赫鲁指示下，1958年印度发布了第一套中长期科技政策《科学政策决议》，其内容是初步建立起现代科学体系，其实质是科学政策。之后，印度相继建立起原子能部、科技部和空间技术部，这三个领域由总理亲自主抓。随着尼赫鲁指出工业化是改善人民生活质量的基础，印度又建立了科学和工业研究委员会，致力于应用性科技发展。第一套中长期科技政策颁布后运行了25年，期间印度初步建立起了完整的科技部门，还推行了一系列科技计划，完成了国防、核能、空间和海洋领域的科学布局。

印度第二套中长期科技政策《技术政策声明》于1983年在英·甘地总理任上推出，强调利用现代技术加强国家竞争力，其实质是技术政策。后在拉·甘地总理领导下，着重推动了计算机、通信、生物、制药等高技术产业的发展。尤其值得称道的是，20世纪90年代以来印度抓住了信息高速公路、千年虫换代等几次机遇，大量承接国际IT服务业外包并以集群方式推动了IT业的飞速发展，一跃成为“世界后勤办公室”。

印度第三套科技政策《科学技术政策》于2003年在瓦杰帕伊总理任内推出，强调研发投入，强调科技产出，提出建立科技、研发与经济社会协同发展政策，其实质是研发政策。政府开始加大研发投入；强调科技成果转化，强调创新创业是印度发展能量所在，支持5家印度企业跻身全球最有创新性企业50强；推动设立印度海外公民卡(即双重国籍)以吸引顶级科技人才，总理亲自把第一张印度海外公民卡颁给了印裔美籍女科学家Nivruti Rai。

在过去55年间，这三套中长期科技政策指导着印度政府研发机构、大学和产业建立起了基本科技实力。

(二)第四套印度中长期科技创新政策

1.出台过程

从过去几年中“创新”在印度政府关键政策中的出现频率、组织架构、立法支持及政策配套体系就能从一定程度上观察出，印度政府酝酿和出台作为中长期纲领性文件的“印度第四套科学技术和创新政策”显然经历了一个过程。2007年，“创新”一词在印度政府关键政策体系中首次正式出现，当时的印度国家知识委员会出版了一份研究印度创新的报告，并提出印度要由“世界办公室迈向创新型国家”的发展思路。随着这一思路的逐渐确立，印度实施了一系列强化创新的重大举措：出台公布《国家创新法(草案)》(2008年)，总理宣布2010—2020年为印度“创新十年”(2010年)，推出“印度十年创新路线图(2010—2020)”(2010年)，总理牵头成立了印度创新委员会(2010年)，强化科技管理机构的管理协调职能(2011年)等(见图1)。在此背景下，2013年1月，辛格总理在第100次印度科学大会上重申“以科技主导的创新是发展的关键所在”，并亲自颁布了“印度第四套科学技术和创新政策”，提出雄心勃勃的目标：2017年要跻身全球科技六强，2020年要跻身全球科技五强。虽然其设立的“六强”和“五强”指标并非指全向度科技实力，但毋庸置疑，印度政府显现出了对科技创新的高度重视，印度已成为一支重构新兴经济体科技创新版图的代表性力量。

2.主要内容

印度第四套中长期科技创新政策的开篇即提出了“依靠科技创新实现国家发展雄心”的使命，指出创新是未来社会财富和经济财富的主要来源，认为科技创新不再单纯是科学技术的附属物而应全方位地垂直整合到社会经济进程当中，强调科技创新政策与经济政策的全面融合，为印度开辟一条高科技主导的科研创新体系。围绕“依靠科技创新实现国家发展雄心”的使命，其主要内容有八方面：

(1)大力加强对研发和创新创业的支持。指出创新创业已经成为印度发展的关键词。出台科学家创新收入提成法案，规定在抵扣专利保护与应用的相关费用后，科学家可以从其创造的知识产权收入中得到至少30%的份额，以促进公共研究机构知识产权产业化。

(2)建立适合新型科技创新企业的孵化机制与商业模式。如推动建立“小创意-小利润”机制，与“风险创意基金”机制。特别注重探索可以大规模推广的科技创新商业模式。

(3)培养创新人才。要将印度人口红利迅速转化发展红利。将印度大学入学率从13%提升为30%。为国家通过教育、培训和指导培养年轻人成为创新人才。强调支持刚入行的创新人员和企业家们，为他们提供教育、培训和指导。长久规划的顶级研究机构和顶级高校的扩张终于开始进行，这一举动的目的是把大学里的教育和研究结合起来。

(4)推动传统知识与现代科技的结合和跨学科研究。力图从传承千年的印度传统知识中挖掘智慧，寻找传统知识与现代科技创新的交融，应对当前面临挑战。

(5)科技创新服务于社会。科技创新系统要努力解决国家面对的紧迫挑战，包括推动印度早日实现能源独立、食品与粮食安全、建立印度全民医疗、管理自然环境资源等关键性问题。

(6)科技创新政策与包容性经济政策紧密融合。一方面要持之以恒推动高新技术产品出口，另一方面强调科技必须产出，为金字塔底层的人民提供能得到、用得上、买得起的产品和服务。

(7)解决好数据共享与知识产权问题。

(8)以国际合作推动科技创新。大力开展科学外交、技术协同和技术获取。

图1 2007年以来印度政府强化创新的重大举措

来源：作者调研和总结

(三)四套中长期科技创新政策的特征及其演变

梳理印度过去的四套中长期科技规划，显示出印度政府的科技重大部署既具有战略持续性，又呈现明显的阶段性特征(见表1)。在第一个中长期科技政策颁布之后，印度在核能、空间和海洋勘探技术方面完成了国防布局。20世纪80年代，随着发达国家的经济活动越来越转向高附加值和技术密集型产品的生产，印度第二套中长期科技政策把初步建立本国高技术及产业作为基本任务，在软件外包、信息通信和国防科技方面打造了基本实力，印度在这段时间内成为了新兴经济体中为数不多的高技术产品出口国。面对21世纪知识经济的兴起，第三个中长期科技政策的颁布有效地促进了新技术在传统产业领域的推广应用，在ICT及服务外包、空间、生物制药、新材料等高科技领域居于世界前列。正如印度籍华人谭中教授所指出的那样，21世纪印度经济产值的一半出自高科技软件服务业，它等于印度工农业产值(各占全国经济实力的1/4)的总和。印度跨越了工业化阶段，打造了较为发达的IT服务业，这是现代经济教科书上所找不到的发展模式。后金融危机时代，随着全球竞争的加剧以及技术、市场与创新管理的复杂变化，已有30多个国家已经建立了正式的国家创新战略，至少30多个已经建立了国家创新机构。印度作为新兴经济体尤其希望依靠科技创新来实现“跨越发展”。

表1 印度建国以来颁布的四套中长期科技政策演变的阶段性特征

来源：作者调研总结。

二、印度第四套中长期科技创新政策的制定研究

(一)定位与使命：通过科技创新实现国家发展的雄心

第四套中长期科技创新政策的定位和使命是“依靠科技创新实现国家发展雄心”。一开篇即提出，科学、技术和创新之间既有联系也有区别，但三者之间是紧密互通的。科学是全球的，其发展由科学家取得学术成就的欲望所驱动，科学政策目标是取得全球竞争优势；技术具有关联性和协同性，由市场机制驱动，技术政策目标是由市场机制驱动全球竞争优势的技术；创新则由竞争机制驱动(见图2)。

图2 创新推动国家的发展与繁荣

来源：T Ramasami. Department of Science and Technology, Government of India, New Delhi.

作者： 中国科学技术信息研究所 封颖 徐峰 许端阳 杜红亮 张翼燕